5月6日，資本邦了解到，昨日(5月5日)，深圳證監(jiān)局發(fā)布多則行政監(jiān)管措施，其中，決定對深圳業(yè)泰股權投資基金管理有限公司(下稱“業(yè)泰股權”)及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;決定對深圳市盛方資本管理有限公司(下稱“盛方資本”)及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁永成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

業(yè)泰股權獲警示函：未對個別私募基金進行風險評級

具體來看，業(yè)泰股權在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關規(guī)定。

劉譯蔓作為業(yè)泰股權的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對業(yè)泰股權及劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局要求，業(yè)泰股權應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

盛方資本收警示函：部分產(chǎn)品未備案、向不合格投資者募資、承諾最低收益

具體來看，盛方資本在從事私募基金業(yè)務活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向不合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管投資者適當性材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十五條、第十六條第一款和第二十六條的相關規(guī)定。

梁永成作為盛方資本的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對盛方資本及其梁永成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

關鍵詞 業(yè)泰股權 劉譯蔓收警示函 私募基金 風險評級