財聯社2月18日訊（記者高艷云）澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行，所引發(fā)的投行震蕩恐將襲來，東興證券合規(guī)負責人離職被有些行業(yè)人士指為前兆。

2月17日，東興證券發(fā)布高級管理人員變動公告稱，因工作變動原因，公司副總經理、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官趙慧文向董事會提交辭職報告，申請辭去公司副總經理、合規(guī)總監(jiān)和首席風險官職務。為滿足公司經營需要，同意聘任公司副總經理劉亮為公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官。

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從個人履歷來看，趙慧文在東興證券任職不足三年，其擔任東興證券合規(guī)總監(jiān)時間不足兩年，公司三年內兩換合規(guī)總監(jiān)，趙慧文離職的真正原因是什么？

市場猜測，這或與保薦項目澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)有關，若監(jiān)管層一旦對保薦機構處罰，包括合規(guī)總監(jiān)在內的相關責任人難逃其罰，大多數公司通常會在處罰未至之前，將被處罰的業(yè)務負責人調離相關崗位，以降低對經營的影響。但這一慣例是否也符合東興證券不得而知。

東興證券曾在今年1月30日發(fā)布2022年業(yè)績預告時稱，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項的后續(xù)進展可能會對公司業(yè)績產生影響。

任職合規(guī)總監(jiān)不足2年

趙慧文在東興證券任職時間不到三年，公司2021年年報顯示，其最早任職時間為“2020-04-28”。

中證協官網從業(yè)人員基本信息公示顯示，趙慧文在東興證券執(zhí)業(yè)的登記日期為“2020-05-15”，其較早在中原證券執(zhí)業(yè)，登記日期為“2019-01-09”，從中原證券離職登記日期為“2020-04-21”，時間相隔僅僅1年3個月左右。

2020年4月30日，東興證券發(fā)布公司首席風險官發(fā)生變動的公告，董事會會議同意聘任趙慧文為公司首席風險官，公司副總經理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官許學禮先生向董事會提交辭職報告，申請辭去公司首席風險官職務，自辭職報告送達董事會時生效。辭職后，許學禮先生繼續(xù)擔任公司副總經理、合規(guī)總監(jiān)。

趙慧文擔任公司合規(guī)總監(jiān)時間不長，也僅有不到兩年時間。

2021年3月2日，東興證券公告稱，因公司經營需要以及工作分工調整，董事會同意許學禮不再擔任公司副總經理和合規(guī)總監(jiān)，擬聘任公司首席風險官趙慧文為公司副總經理，同時，為保證合規(guī)管理工作的開展，擬聘任趙慧文為合規(guī)總監(jiān)，任期自監(jiān)管機構認可之日起至本屆董事會任期屆滿。

公司新任合規(guī)總監(jiān)劉亮擁有豐富的監(jiān)管背景，其曾在監(jiān)管口的任職履歷豐富，且在公司內曾擔任多個業(yè)務部門負責人。

公開資料顯示，劉亮，曾就職于福建省政府辦公廳證券辦、證監(jiān)會福建特派員辦事處。曾任福建省證券監(jiān)督管理委員會科員，福建證監(jiān)局科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長、紀委委員、黨辦副主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經理、總經理辦公室總經理、場外市場業(yè)務總部總經理、新疆分公司總經理、深圳分公司總經理、東興證券董事會秘書、董事會辦公室總經理、福建分公司總經理、首席信息官，天翼電子商務有限公司董事?，F任東興證券副總經理，天翼電子商務有限公司監(jiān)事。

保薦項目涉嫌欺詐發(fā)行風波將至

作為東興證券的合規(guī)方面的負責人，趙慧文為何會在公司高管執(zhí)業(yè)不到3年的時間即離職？有市場聲音猜測與公司保薦項目涉嫌欺詐發(fā)行有關。

今年1月30日，公司表示，因澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，公司作為其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構、主承銷商、持續(xù)督導機構，于2022年11月26日在上交所發(fā)布《東興證券股份有限公司風險提示公告》。截至本次業(yè)績預告披露日，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項的后續(xù)進展可能會對公司業(yè)績產生影響。

2022年11月25日，東興證券發(fā)布風險提示公告，澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市，作為澤達易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構、主承銷商、持續(xù)督導機構，公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達易盛被立案調查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關工作。公司將認真反思，加強管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質量，切實履行好資本市場“看門人”的責任，提高履行服務實體經濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監(jiān)管部門相關工作，認真做好澤達易盛的持續(xù)督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。

東興證券彼時稱，公司經營正常，該事件對公司影響存在不確定性。

撤否率高達20%

去年11月底，廣東證監(jiān)局向轄區(qū)券商投行部門下發(fā)了最新一期《廣東資本市場監(jiān)管動態(tài)》，其中提到，東興證券近三年申報的5個項目全部以撤否告終，轄區(qū)2021年以來只有2個被否項目，均由該機構保薦。

“東興證券對于前期已經‘一否一撤’的項目，未能核查清楚前次現場檢查已經發(fā)現的發(fā)行人涉嫌體外資金循環(huán)問題即予申報，導致項目再次撤回。”廣東證監(jiān)局指出上述具體問題。

重大違規(guī)往往是為了追求更大的業(yè)務收益，東財Choice數據統(tǒng)計顯示，2022年，東興證券IPO保薦承銷收入7.27億元，行業(yè)排名第11名，位于申萬宏源證券之后；首發(fā)承銷募資117.55億元，行業(yè)排名第11名；首發(fā)承銷8家項目，行業(yè)排名第15名。

wind數據顯示，截至2月17日，自2020年以來至今，東興證券保薦項目60家，撤否率為20%，依據撤否率從高到低排序，在同期保薦家數50家以上的20家券商中，排名第9名。

公司去年業(yè)績表現不佳。1月30日，東興證券發(fā)布2022年年度業(yè)績預告，預計公司2022年實現歸母凈利潤4.5億元至5.5億元，與上年同期相比，將減少11.02億元至12.02億元，同比減少約66.71%至72.76%。

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