2022年9月9日，吉林碳谷(836077.BJ)發(fā)布了關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場(chǎng)所)采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告。公告顯示，吉林碳谷碳纖維股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)自上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不斷提高公司治理水平和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

鑒于公司擬向特定對(duì)象發(fā)行股票，按照相關(guān)要求，公司對(duì)最近五年是否被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場(chǎng)所)采取監(jiān)管措施或處罰的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場(chǎng)所)處罰的情況

經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北京證券交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場(chǎng)所)采取監(jiān)管措施及其整改情況

1、公司最近五年被證券監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施及其整改情況公司2020年9月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)吉林碳谷碳纖維股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》，關(guān)注函對(duì)公司會(huì)計(jì)核算、現(xiàn)金流量表列示等問(wèn)題提出整改意見。

收到相關(guān)文件后，公司董事會(huì)高度重視，成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的整改小組，仔細(xì)分析研究，拿出整改方案，全面整改。

2020年9月30日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于吉林碳谷碳纖維股份有限公司相關(guān)問(wèn)題整改情況驗(yàn)收意見的函》，確認(rèn)公司整改驗(yàn)收完成。

2、公司最近五年被證券交易所(證券交易場(chǎng)所)采取監(jiān)管措施及其整改情況2021年6月，公司收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司融資并購(gòu)二部的《關(guān)于對(duì)吉林碳谷碳纖維股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》，主要針對(duì)公司于2021年5月19日所披露《前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公告》所述對(duì)公開發(fā)行申報(bào)報(bào)告期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行差錯(cuò)更正事宜，對(duì)公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)張海鷗、盧貴君采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

2021年9月，公司收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理二部出具的《關(guān)于對(duì)吉林碳谷碳纖維股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示的送達(dá)通知》，認(rèn)為公司對(duì)超出預(yù)計(jì)范圍的日常關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成信息披露違規(guī)，對(duì)公司及張海鷗采取出具口頭警示的自律監(jiān)管措施。

公司收到相關(guān)文件后，會(huì)同中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了自查，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了批評(píng)，公司董事長(zhǎng)組織公司管理層重新學(xué)習(xí)相關(guān)信息披露及公司治理制度，進(jìn)一步完善公司治理，提高全員合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化信息披露質(zhì)量，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

經(jīng)自查，除上述情形外，公司最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場(chǎng)所)采取監(jiān)管措施的情況。

關(guān)鍵詞 吉林碳谷碳纖維股份 中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 吉林碳谷 證券監(jiān)管部門 監(jiān)管措施 證券交易所 北京證券交易所處罰